隧道及地下工程建设中的风险管理研究
摘要: 隧道及地下工程建设中的风险管理研究 黄宏伟 已有大量的文献和工程事实表明，隧道及地下工程涉及到众多的不确定性和不确知性，其在建设阶段存在着很大和众多的技术风险。令人触 ...
| 隧道及地下工程建设中的风险管理研究 黄宏伟 已有大量的文献和工程事实表明，隧道及地下工程涉及到众多的不确定性和不确知性，其在建设阶段存在着很大和众多的技术风险。令人触目惊心的在建设中，人为或非人为因素导致的工程事故给国家造成了巨大的经济损失，引起了严重的社会不良影响。近十多年来，此类事故在国内外不胜枚举。这些事故的发生使我们深刻认识到在隧道及地下工程建设中面临的巨大挑战，一系列的问题需要我们去深思、去研究。为什么会发生这些事故？如何发生的？能否预先了解事故发生的可能性？如何在事故发生前把握事故发生后造成的损失？采取哪些措施才能减小事故发生的可能性以及事故发生后的损失程度？所有这些问题归根是风险管理涉及到的研究内容，或只有通过风险管理的研究才能正确科学地回答这些问题。为此本文针对隧道及地下工程建设的特点，对隧道及地下工程建设中风险的定义、风险发生的机理、目前国内外研究的进展、当前存在的主要问题、以及可能的风险管理研究领域等展开讨论，以期望风险管理在隧道及地下工程建设中起到抛砖引玉的作用。 风险的定义 目前，关于对隧道及地下工程中风险的认识还比较混乱，没有达到认识上的统一。究竟什么是风险，不同的人在不同部门不同阶段都有不同的见解。更有甚者，有人将风险与危险和事故相混淆，认为是一样的。事实上，危险只是意味着一种坏兆头的存在，而风险则不仅意味着这种坏兆头的存在，而且还意味着有发生这个坏兆头的渠道、可能性和后果。如在《金沙江洛渡水电站工程风险分析》中认为在工程项目立项、设计和实施的全过程中存在着不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这些干扰因素称为工程风险，其实就将风险与危险混为一体。因此，在确定一个项目的风险时，就有可能将不是风险的危险列入其中。我们课题组在２００４年总结了四种不同的风险定义：（１）视为给定条件下可能会给研究对象带来最大损失的概率；（２）把风险视为给定条件下研究对象达不到既定目标的概率；（３）把风险视为给定条件下研究对象可能获得的最大损失和收益之间的差异；（４）把风险直接视为研究对象本身所具有的不确定性。 这四种理解分别从不同的角度看待风险，可以说是千差万别。但从中不难发现，风险的定义和研究的目的以及关注点是密不可分的。研究目的不同，也就造成了研究出发点不同，角度不同，策略方法的不同，当然对风险的理解也就不同。而行业的差异，应该是造成风险分析研究目的不同的主要原因之一。 上述关于风险的定义虽然都有一定的适用性，但都不全面，只是从概率等数量方面来定义风险，不能将风险的含义全面阐述。这也是目前国内外风险研究存在的普遍问题。风险是一种客观存在，不能将其定义为一个数量化的指标。所以，我们认为风险的定义引用姜青航的定义更能反映实际情况“若存在与初中利益相悖的可能损失及潜在损失，则称该潜在损失所引致的对行动主题造成危害的事态为该行动所面对的风险。” 所以，对于隧道及地下工程而言，我们将风险定义为：在以工程项目正常施工为目标的行动过程中，如果某项活动或客观存在足以导致呈险体系统发生各类直接或间接损失的可能性，那么就称这个项目存在风险，而这项活动或客观存在所印发的后果就称为风险事故。 国内外研究进展 风险管理的研究最早可追溯到公元前９１６年的共同海损制度。而在隧道及地下工程领域，自上个世纪７０年代以后，风险分析的应用研究取得了一定的成果。然而主要多以理念的建立和定性的研究为主，定量的研究主要侧重于结构和岩土体介质材料的可靠度计算方面。美国ＭＩＴ的Ｅｉｎｓｔｅｉｎ．Ｈ．Ｈ教授是较早从事隧道工程风险分析的代表人物，主要贡献是指出了隧道工程风险分析的特点和应遵循的理念。此外，风险分析在隧道工程方面得以迅速的应用。Ａ．Ｊ．Ｍ．Ｓｎｅｌ ＆ Ｄ．Ｒ．Ｓ．ｖａｎ Ｈａｓｓｅｌｔ 在考虑投资、工期和工程质量的前提下研究了阿姆斯特丹南北地铁线路设计和施工重点风险管理问题，提出了“ＩＰＢ”风险管理模式?Ｉｎｖｅｎｔｏｒｙ ｏｆ ｃｒｉｉｃａｌ ａｓｐｅｃｔｓ? Ｐｒｅｖｅｎｔｉｖｅ ｍｅａｓｕｒｅ? Ｂａｃｋｕｐ ｍｅａｓｕｒｅｓ?。Ｒ．Ｓｔｕｚｋ等将风险分析技术应用于斯德哥尔摩环形公路隧道，得到了一些规律性的结论。Ｂ．Ｎｉｌｓｅｎ等对复杂地层条件下的海底隧道的风险进行相对深入地研究。国际隧协?ＩＴＡ?委员Ｈｅｉｎｚ对穿越海峡的隧道、穿越阿尔卑斯山的隧道如何进行风险评估进行了探讨。２００４年英国隧道协会和英国保险协会组织编写完成了隧道工程风险管理的联合规范。 另外，在隧道建设中，采用风险管理的方法对隧道推进对周围环境如道路房屋的影响评估进行了研究。其中的代表人物是英国剑桥大学的Ｂｕｒｌａｎｄ．Ｊ．Ｂ。Ｂｕｒｌａｎｄ从工程项目角度出发，从风险评估的项目实施中寻求规律，其主要贡献在于对隧道工程对环境影响的评估上，给出了对环境影响的评估方法和程序，并将该研究成果应用于伦敦Ｊｕｂｉｌｅｅ线路延伸工程中，在线路规划阶段就计算出了沿线建筑物可能造成的损伤情况，并给出了相应的加固措施。可以看出，风险管理在隧道工程的应用研究在欧洲已经相当普遍，并已经成为隧道及地下工程领域必须实施的一项重要内容。 我国在隧道及地下工程的风险管理研究方面，虽然工程的研究和实践时间相对比较短，风险管理的应用研究还比较少，而且也是一些仅从管理方面进行的初步研究。目前风险管理在我国隧道及地下工程领域已得以实质性的应用，取得的部分成果已经服务于工程项目的决策。中国土木工程学会隧道及地下工程分会风险管理专业委员会也于２００４年１１月得以成立，标志着我国隧道及地下工程的风险管理在逐渐步入稳定发展的道路。 |
