我国工程总承包的管理误区

　　摘 要：工程总承包并不只是一种既定的合约模式，而是在市场经济条件下由社会分工和建筑行业特征所催化的一种项目运营方式。我国目前推行的总承包制实质还是一种政企不分、产权关系不明条件下的行政命令式集群合约方式。它更多地仅是用来替代旧体制下的“工程指挥部”，而非在建筑市场高度专业化之下而自然形成的工程管理模式。

　　20世纪80年代后期，我国开始积极推进建设项目总承包管理，随后出台了《建筑企业总承包资质管理办法》等一系列行业规范性文件。但是，20余年过去了，总承包制虽然在一部分大型项目得以实施，但总的来说，其普及性仍然远远不足。究其原因，是我们对于总承包认识上仍然存在着以下一些误区：

　　把工程总承包与“交钥匙工程”等同

　　在国内最新的关于工程总承包的解释中，所谓总承包，是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到使用条件的工程。按这种模式发包的工程，也称交钥匙工程。

　　对总承包的这一定义，我们认为这仅是简单的字面解释，其出发点是英文“General　Contractiong”。不过，在国外对承包方式的描述中，对其描述更多的是“一般性合约义务承担”，而进一步才是“总的合约义务承担”。一般而言，总承包商即是“Main　Contractor”， 但“Main”为“主要”而非“总的”，其 意义是指直接与业主签约且承担最终合同义务的合约实体，这是与“Sub -contractor”(分包商)相对而言的。亦即，如一个合约中五分包商，则该合约亦无总承包商，而只有承担全部责任、风险和义务的承包商。因此，总承包只是一个描述性的概念，而不是一个合约种类。对于一个工程项目而言，如果其承包商因自己的能力所限，而不得不将某一个分项或分部工程的分包，或因合同中业主存在指定分包商(Nominated Subcontractor)，则该承包商即为总承包商。如果业主将同一个工程的全部囊括在一个合约之下，由一个承包商承担施工任务，而不将任何分项或分部工程再发包给其他承包商，则该承包商将无总承包之名，但可以履行总承包之实。

　　“Tum-Key　Project”(交钥匙工程)、“Design-Buid”(包项目设计合约)和一般其他的合约方式一样，是业主在充分评估市场风险后，为保证其利益最优而采取的不同合约方式。前者往往用于竣工时间具有不可更改的必须性的项目，这时，为减少因合约责任不清楚而产生的工期延误，业主放弃其指定分包的权利，承包商则必须在不可更改的合同期内完成合同规定的所有义务和责任。在这种合约方式下，承包商可以自己完成所有的分部或分项工程，也可以外发包其中某些分项或分部工程。只有出现后一种情况，才称得上是总承包商。后者是一种国际上普遍采用的一种合约方式，它一般由业主首先委托建筑师作出建筑设计(相当于我国的初步设计)，再由专业结构设计师根据建筑师的要求和建筑本身的特性作出结构初步设计(深度可达我国的扩大初步设计水平)。

　　由于建筑或结构设计(或两者同时)在设计中采用某一种或几种新材料、新工艺或新技术，而这些新技术、新工艺或新材料在市场上较难获得较准确的询价，而导致业主或业主的顾问机构(建筑工程师或顾问工程师)在制订标底和评标准则时难以作出精确酌量化指标，因而将这部分技术性风险整合到承包商合约内。对这一风险的最好承担方法，就是由承包商根据业主提出的建筑设计(通常是不可更改的)和结构设计，在充分体现设计意图、不更改整体结构型式、不降低材料采用和技术水准的前提下，自行或(更多的是)聘请设计单位进行施工图设计，从而达到技术、商务的整体优先性，它可以是交钥匙工程，也可以是只进行到主体结构封顶。

　　由上述可见，Design-Buid工程对合约方式的选择权完全在业主手中。但不论业主采用哪种合约方式，只要项目存在第二级工程合约，该合约下的承包商就可以被称为总承包商。所以，总承包不是一种独立的契约方式，而是针对分包(Sub―Letting)状态下有无分包商(Sub―Contractor)这两种概念的一种相对概念。

　　认为承包合同关系简单组织协调工作量小

　　上面说到，总承包合同不是一种独立的合约方式，而是一种类别概念。

　　业主采用何种合约方式，一方面是由自身风险、利益的而定，另一方面也是根据其对承包商的能力评估而定。就业主而言，如其不放弃指定分包权，则合约就有主承包合约和分包合约之分。在这种情况下，才有实际意义上的“总承包商”和“总承包”。

　　任何一个承包商都不是万能的，新技术、新材料和新工艺的产生到承包商熟悉这些新技术和新工艺是一个漫长的过程。在市场经济条件下，业主为保证其工程中所采用的新技术、新材料和新工艺真正地为其产生预期利益，就需要将采用这些新东西而带来的风险降低到最低水平，这就需要单独把这些新工艺、新技术和新材料抽出来直接在市场上另行招标承包，这就是指定承包权。但是，一个工程又始终是一个整体，为降低因业主指定而产生的合约边缘效应，以及由合约边缘效应而产生的合约责任模糊化，业主通常会在主合约中规定总承包商对指定分包商所享有的管理权利和应当承担的配合义务，且在多数情况下，会要求总承包商代表业主签订这些分包合同，或参与业主和指定分包商之间的合约，成为三方合约的第二方。

　　有些业主也可以根据政府关于水电或其他专业资质的特殊要求(如非洲大多数国家)，将这些专业性较强的分项工程交给指定分包商，从而形成总包商――分包商的合约体系。在这种体系下，由于指定分包商由业主直接发包，合约内容、责任、义务、奖惩等由业主直接规定，其谈判由业主与指定分包商(在不损害总承包商合约中双方利益的前提下)直接进行。在这种情况下，有关材料、设备等的认可、认定工作也多由业主直接进行。多数情况下，这些工作业主会委托工程顾问机构(我国为监理单位，美国为工程管理顾问公司)进行，主承包合约中的总承包商仅负责现场施工的进度，按照业主要求转支付等责任。有些合约内，总承包商甚至不需要对指定分包商的工艺及质量承担责任。由此可见，在这些合约方式下，业主的组织协调工作量不是减少，而是增加了。